英国金融管理局调查人员23日突击搜查伦敦16处地点,逮捕6人,包括德意志银行、法国最大银行法国巴黎银行旗下券商和美国对冲基金穆尔资本管理公司的工作人员。
英国媒体报道,这是近年来最大规模的内部交易案之一。
突击搜缴电脑文件
约140名调查人员参与当天行动,搜缴电脑与文件。
金融管理局没有公开被捕者身份以及是否获得保释。一名发言人说,眼下案件仍在调查,今后将公布更多信息。
金融管理局在一份声明中说:“我们认为,伦敦金融城专业人士直接或间接把内幕消息传递给操盘手,后者利用信息交易,赚取大笔利润。”
《泰晤士报》援引一名律师的话说:“有组织犯罪重案局涉入案件意味着,金融管理局打击内幕交易'升级’,案件可能波及其他国家。”
德意志银行、穆尔资本管理公司及法国巴黎银行旗下券商Ｅｘａｎｅ均确认有员工遭到调查或逮捕。
秘密监听获得证据
案件调查始于2007年年底。伯温—莱顿—佩斯纳律师事务所合伙人内森·威尔莫特介绍,调查人员可能在案件中采用秘密监听方式获取证据。
此前,金融管理局主要依靠线人告密获取证据,查证立案难度较大。
两周前,英国Cazenove投资银行前交易员马尔科姆·卡尔弗特被判5项内部交易罪名成立,监禁21个月。上周,金融管理局起诉曾供职德累斯顿—克兰沃特证券公司等机构的克里斯蒂安·利特尔伍德及其妻子14项内幕交易罪名,并就此案启动针对一名新加坡籍男子的引渡程序。（新华社供本报特稿）
