PETER GRAVE
公司：Morgan Stanley Smith Barney
年龄：29
教育：科罗拉多大学经济学学士
平均管理资产：25亿美元（小组）
谏言：要么努力工作，要么走人
作为摩根士丹利美邦公司的初级理财顾问，29岁的Peter Grave在从业的头两年里跳过了许多难以想象的障碍。他原本打算把自己名下管理资产的数额每年提高1000万~2000万美元，但实际上只完成了预定目标的一半。不过在人心惶惶的市场环境里，这样的成绩已经不算差。
Grave的小组为一些企业高管提供财富管理服务。他的客户主要来自于波士顿生物科技和风险投资领域的经理人，这两个领域近年来蓬勃发展，带动了其高管阶层的财富增长。由于这个客户群体热衷于股票投资，Grave为此专门制定了代号为“10b5－1”的股权投资规划，迅速获得了客户的信赖。
Grave有一个非常实用的客户信息数据库，可以详细展示客户公司的雇佣状况、风险资本的融资情况、并购和股票内幕交易，甚至能够按照客户的母校来搜索、过滤信息。这为他所在的投资银行赢得了机会，仅在2009年9月的两个星期内，Grave就为摩根士丹利拿到了8个IPO项目。
Grave说，2009年年初的一段时间里他根本没有时间开发新客户，现有客户的工作占据了他的全部精力。但现在，他开始慢慢挖掘新的客户资源。“众所周知，现在市场上有一大堆失望而沮丧的客户，”他说，“我们正在和这些客户沟通，看看他们的理财顾问是否已经为他们准备了合适的理财计划，这些计划进展如何。”
对于取得成功的因素，Grave认为是“态度”。“能参与专业理财培训的人都非常聪明，但从事理财行业的决心和为此付出的努力却大不相同。有很多人工作就是上班闲扯，一旦危机来了，这样的人总是最早被淘汰。”他说。
